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- 证监会发牌规定概览
根据业务的不同性质，公司需申请一个或多个不同的受规管活动牌照以开展其业务。《证券及期货条例》定义了以下10种受规管活动：
类别 1 : 证券交易
类别 2 : 期货合约交易
类别 3 : 杠杆式外汇交易
类别 4 : 就证券提供意见
类别 5 : 就期货合约提供意见
类别 6 : 就机构融资提供意见
类别 7 : 提供自动化交易服务
类别 8 : 提供证券保证金融资
类别 9 : 提供资产管理
类别 10 : 提供信贷评级服务
申請前需要确定以下信息：1.香港公司是国内个人还是国内公司名义来申请？2.资金来源合理证明或者解释是否有？3.如果个人的话，需要介绍一下他国内公司的运行情况，一定要赚钱的公司。
要在境外资金，金额来源说明（是国内还是从哪里，）国内的公司是否有?
申請所提供的資料:
1、所有董事、股东及代表人员
2、身份证或者护照副本；
3、简历(教育背景和过去5年的工作经验与雇主的名称、职业和职位)
4、香港或者中国居住地址（英文）
5、电话号码
6、办公室传真号码和个人传真号码（如适用）
7、办公Email 和个人Email；
8、执照副本记录(HKSFC /中国证券协会)
9、学历证明
10、香港HKSI考试结果（如适用）
11、其他相关联公司（如适用）
12、一张护照格式照片
报价: 1，2号牌照RMB75万 其它RMB60万
价格不包含RO佣金，不包含香港办公室的租金
（如需要RO的引荐额外收取每个人的2个月工资）（地址：可以推荐商务中心，由客户自己谈，我们不收费，如需我们全权代办和跟进，以及陪同，通常收取1个月租金作为服务费。）
时间：如果资历较好，基本上半年左右就OK如果要是需要调查的背景多，有的都快9个月了才下来，也有12个月才下来的但是基本上没有审批不通过的情况
付款方式：
第一阶段：预付20%
•成立香港公司与开设银行帐户
•签订委任合规顾问协议协助招聘RO(可选择)
•签订委任合规顾问协议申领证监和交易所牌照
•合规顾问引导申请人准备所需文件与资料
•如有内地RO，需准备香港工作签证；
第二阶段：预付30%
•合规顾问公司审核RO资历及申请人预备的文件与资料、填写证监会和交易所牌照申请表、预备商业计划书及内部合规守则等
•合规顾问公司递交牌照申请予证监会及交易所回复2-4轮证监会提问
•申请人准备办公室、聘请其他合适人（管理层、销售、财务、营运、中后台人员、行政、人事及秘书等）、交易系统平台预备（官方网站预备/如有）
•按各类牌照要求及从事的业务类别分期投入注册资金（第一期不低于流动资金）
•注：注册资金可高于最低标准，高过部份可分期投入或暂不投入。
第三阶段：预付50%
•等待证监会和交易所牌照申请批复
•试业预备与测试
第四阶段：
•取得证监和交易所牌照
•开业前最后预备并接受合规顾问提供合规要求的培训
解析香港1到9号金融牌照分类及申请条件：
香港金融牌照分类及申请流程,如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构。
香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台。
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。
作为国内的证券期货、资产管理、国际信托、私募基金公司,如何向香港证监会申请成功获发这几张金融牌照,全面参与国际资本市场投资,拓展投资标的范围,丰富投资人的产品选择;另一方面可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。
获颁香港证监会金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。
香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。
注:如需申请香港1至9号牌照,请与腾远企业管理联络咨询!
我们深信,每位客户对香港金融牌照申请都有不同的独特需求(香港金融牌照种类从1号到9号),期望以最快的速度成功获得香港证监会审批通过,因此,腾联集团会为每一位客户在香港申请牌照提供定制方案,安排卓越的资深合规顾问,确保您得到满意的服务,更有效率地为你创造价值! - 解析香港1到9号金融牌照分类及申请条件：
香港金融牌照分类及申请流程,如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构。
香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台。
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。
作为国内的证券期货、资产管理、国际信托、私募基金公司,如何向香港证监会申请成功获发这几张金融牌照,全面参与国际资本市场投资,拓展投资标的范围,丰富投资人的产品选择;另一方面可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。
获颁香港证监会金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。
香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。
注:如需申请香港1至9号牌照,请与腾远企业管理联络咨询!
我们深信,每位客户对香港金融牌照申请都有不同的独特需求(香港金融牌照种类从1号到9号),期望以最快的速度成功获得香港证监会审批通过,因此,腾联集团会为每一位客户在香港申请牌照提供定制方案,安排卓越的资深合规顾问,确保您得到满意的服务,更有效率地为你创造价值 时间：
如果资历较好，基本上半年左右就OK
如果要是需要调查的背景多，有的都快9个月了才下来，也有12个月才下来的
但是基本上没有审批不通过的情况
